恒康医疗“案中案” 知情人内幕交易最高被罚没1.36亿元

【财新网】（记者 张榆 李明明）恒康医疗案再牵涉出一宗内幕交易“案中案”。10月20日的新闻发布上，证监会发言人常德鹏介绍，在查办蝶彩资产、谢风华、阙文彬操纵“恒康医疗”案过程中，发现有3位内幕消息知情人利用信息优势违规买入股票，其中市场中间人刘岳均单人被罚没1.36亿元。

内幕交易信息敏感期为2013年上半年，彼时恒康医疗（002219.SZ）为了实现由制药向医疗服务的战略转型，相继收购四川省红十字肿瘤医院（下称红十字医院）肿瘤诊疗中心、资阳健顺王体检医院有限公司（下称资阳医院）、德阳美好明天医院有限公司（下称德阳医院）和蓬溪县健顺王中医（骨科）医院有限责任公司（简称蓬溪医院）等一系列医院。

刘岳均是红十字医院实际控制人，且为恒康医疗收购资阳医院等三家医院的介绍人，知悉恒康医疗收购医院事宜，是内幕信息知情人。根据证监会介绍，在内幕信息敏感期内，刘岳均利用“李某”等7个证券账户累计买入“恒康医疗”762万股，获利约3394.7万元。

另一位涉及内幕交易的为王国祥，她是资阳医院、德阳医院及蓬溪医院的股东、法定代表人王某忠的亲妹妹。据证监会介绍，王某忠是内幕信息知情人，与王国祥关系密切，且存在密切的资金往来。在内幕信息敏感期内，王国祥控制“唐某国”证券账户累计买入恒康医疗106.47万股，获利约141.3万元。

涉案的第三人是四川健顺王投资管理有限公司股东薛兵元，该公司为德阳医院、资阳医院的法人股东。据了解，王某忠曾就出售医院的事项征求薛兵元的意见，但在内幕信息敏感期内，薛兵元利用其本人证券账户累计买入恒康医疗9.53万股，获利约5.1万元。

证监会认为，刘岳均既是上市公司并购重组对手方的实际控制人，又是“市场中间人”，王国祥、薛兵元是内幕信息知情人的密切关系人或利益关联人，他们从事内幕交易的行为严重破坏市场秩序，损害中小投资者合法权益。上述三人均违反了《证券法》规定，证监会决定没收上述三人违法所得，并分别处以1.02亿元、424.1万元、15.4万元罚款。

常德鹏表示，上市公司并购重组过程是内幕交易的高发领域，有的甚至隐藏有市场操纵行为，相关主体在利益驱使下突破法律底线，攫取非法利益，侵害中小投资者合法权益。“证监会对此类行为将始终予以重点监控和严厉打击，决不让任何一个以身试法者有机可乘、有利可图。”

此案受到关注还在于此前信证券投行部前执行总经理的谢风华也因在恒康医疗中，因与上市公司合谋以市值管理之名，被证监会认定构成信息型市场操纵。（详见财新网《特稿 | 谢风华的前半生》）■