人没了钱还在 银行随意操作逝者账户遭罚20万
2016-11-18
来源：
聚澳传媒
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澳洲联邦银行（Commonwealth Bank）旗下网络证券公司因允许一名已去世客户的亲戚用他的资金交易而被罚款20万澳元。澳洲证券与投资委员会（ASIC）表示CommSec已知一名客户已去世，却未将他名下的两个账户锁上，相反还在2014年在一名亲戚的指示下在7个月的时间里进行了59笔市场交易。本次调查暴露出该公司在处理已逝客户资产上存在的问题。
这名亲戚被授权如果需要追加保证金就动用保证金贷款账户，但不能进行市场交易。CommSec于2014年3月获悉这名拥有股票交易账户和保证金贷款账户的客户已去世，但他们没有按照逝者资产管理规定锁上他的两个账户。ASIC市场纪律审查小组表示CommSec没有正确执行和监督执行新版逝者资产管理规定和程序。
CommSec表示他们将这一错误报告给了ASIC，并配合调查，其常务董事Paul Rayson在一份声明中表示，“发生这种程序错误我们很遗憾，所幸没有给客户造成损失，也没有投诉。现在我们已按最新规定执行，确保合规。我们的客户和自身的监管责任是重中之重。”CommSec表示已修改逝者资产处理程序，防止以后再发生类似事情。聚澳传媒整理报道，未经允许请勿转载，欢迎转发！
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